←←欢迎您访问中华辞赋学术网!中华辞赋家联合会主席兼中华赋学院院长潘承祥教授代表本院全体工作人员欢迎您的莅临指导!
 当前位置:首页 >> 非赋研究 >> 董事制衡机制研究 / 王旭东
    
  双击自动滚屏  
董事制衡机制研究 / 王旭东

发表日期:2012年2月17日  出处:中华赋学院 赋帝骈尊古也司马呈祥潘氏 审辑  作者:王旭东  本页面已被访问 810 次

【摘要】:公司治理结构是当代公司制度中的关键问题之一,得到理论 与实践的极大关注,而就公司治理结构建设所负载的根本使命来 看,基本上就是公司中各组织机关如何制衡董事的问题。这一问 题之所以重要,是因为董事处于公司权力金字塔的顶端,是公司 的实际领导者,因而其行为与公司的前途命运直接相关。同时, 制衡董事又是一个非常复杂的问题,它必须解决监督角度的选择 及监控力度的控制等方面的问题,以实现双重的目标:一是控制 董事的自主行为不至于溢出公司根本目标价值体系的容纳范围之 外,使董事的行为符合公司及其股东的近期与远期利益要求;二 是适应专业化经营的客观需要,合理界定其他公司机关行使监督 制衡权的领域及途径,以免束缚董事在经营运作领域的活力及企 业家才能。为此目的,本文分四个部分展开探讨。 第一部分分析、评价了两种董事制衡机制的设计方式:德日 等大陆法系国家与英美等国家基于各自不同的国情,分别在董事 会内、外建构了相应的制衡机制:德日等国倚重于上位于董事会 51 WP=58 吉林大学硕士学位论文董事制衡机制研究 的监事会机关,凭借权力落差实现制衡的目的;美国则充分利用 其民主的传统,而采用了借助于数量上处于优势的独立董事发挥 作用的方式。 第二部分主要涉及如何定位董事以及如何选择制衡的依靠力 量问题。笔者认为,董事的职权依据股东的选举行为以及公司的 结构特质而产生,因而应从这两方面寻求制衡的依靠力量,同时, 对董事的制衡应当定位于董事是代表公司整体利益的经营管理者 的基点之上。因此,其主要应当受到股东及监事会的制衡。 第三部分着重论述股东制衡董事的问题。提出应当正视大股 东与中小股东的差别,分别设计制衡董事的法律机制。即:开通 中小股东的参与渠道;规范大股东的参与行为。 一方面,对于大股东而言,由于其与公司利益休戚相关,而 且具有较高的稳定性,因此应当是制衡董事的一股可以依靠的力 量,然而我国目前的大股东(主要是国家股股东)受官僚代理以 及所有者缺位等问题的困扰,在公司事务中发挥的作用并不令人 满意,常常是在不当干预与无所作为两极游离不定,其实这种情 况的出现尽管原因较多,但是现有制衡结构未能给大股东的参与 52 WP=59 吉林大学硕士学位论文董事制衡机制研究 提供相当的法律渠道,却无疑是公司法所难辞其咎的缺陷之所在。 另一方面,对于中小股东而言,我国目前的学术与实践领域 似乎是众口一词的抨击其投机性。的确,中小股东的投机性是与 其较低的持股份额,以及相对较容易转换投资对象的灵活性相伴 而生的,但是籍此而彻底否定其对公司事务的合理参与却未免过 当。事实上,作为所有者,他们同样有监督制衡董事的需要,此 外,必须看到目前在我国的公司——特别是大型的上市公司—— 中,股东的投资收益水平较低也无疑是加剧中小股东的投机倾向 的一个重要因素。试问不能通过投资获得合理收益的股东,除了 投机买卖还能如何。因此,我们同样应当为其参与提供适当的途 径,以使他们能够通过对公司事务的参与,获得应有的报偿。只 是在具体运作上,我们必须充分考虑到中小股东的投机特点,严 格把握对其赋权的尺度,进行与大股东不同的参与方式设计,以 期将其消极投机的弊端降至最低。 第四部分重点在于论述完善监事会作用的法律机制设计。就 我国目前的公司治理结构设计来看,尽管在具体设计上与大陆法 系国家有所不同,但基本上是采用德日的双层制模式。近年来, 53 WP=60 吉林大学硕士学位论文董事制衡机制研究 我国又开始在上市公司中尝试引入独立董事制度,以期解决监事 会监督不力的现状。然而,建构双重的监督机关难免会有叠床架 屋之弊,而且为保证双重机关的监督制衡作用不致因内耗而大幅 减损,必然又要消耗大量的立法与司法资源予以规制。因此,与 其重复建设,不如将选择何种机构设置方式的自由交给公司自主 决定;或是借鉴独立董事制度的基本精神来改造监事会,将对独 立董事制度的借鉴定位于完善公司监事会制度的基点之上。笔者 较倾向于后一种选择,这是因为,虽然就目前形势来看,监事会 制度并未发挥令人满意的作用,但其原因与其说是由于制度选择 的失误,毋宁说是由于该制度在具体运行过程中偏离了理想的轨 迹,进一步而言,我国公司中的监事会并不是严格按照二元制模 式下的基本要求而构建的,其产生途径、监事素质、所拥有的职 权等方面均有先天的瑕疵,因此,从现有的“监事会”失败现象, 并不能必然地推导出“监事会制度”失效的结论。此外,我国现 行的公司机构设置方式已在实行了相当一段时间,还是有一定实 践基础的。笔者认为,通过改造,监事会还是能够发挥积极作用 的。 54 WP=61 吉林大学硕士学位论文 董事制衡机制研究 鉴于保持理论体系的一贯性以及便于实践需要的双重要求, 笔者试图探讨一种以完善既有公司机构为手段,实现公司中的监 事会对董事层进行积极有益监督的目的的制度设计,同时,充分 发挥股东作为所有者的积极性与监督制衡能量,实现
【关键词】:董事 制衡 公司治理结构
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:D912.29
【目录】:
  • 内容提要6-7
  • 前言7-9
  • 一、 两种制衡模式的比较9-13
  • (一) 外部制衡模式9-10
  • (二) 内部制衡模式10-11
  • (三) 不同制衡模式述评11-13
  • 二、 制衡董事的法律基础13-21
  • (一) 董事权力的来源13-14
  • (二) 董事角色的界定14-19
  • (三) 制衡董事的主体19-21
  • 三、 股东对董事的制衡21-34
  • (一) 开通中小股东制衡董事的渠道22-29
  • (二) 规范大股东制衡董事的方式29-32
  • (三) 小结32-34
  • 四、 监事(会)对董事的制衡34-47
  • (一) 独立董事制度考察35-39
  • (二) 完善监事会的监督职能39-47
  • 结语47-48
  • 注释48-54
  • 参考文献54-57
  • 论文摘要(中文)57-62
  • 论文摘要(英文)62-67
  • 后记67

【参考文献】
 
 中国期刊全文数据库 前3条 
 
 1 王丹;独立董事制度和监事会制度之比较研究[J];经济师;2003年02期
2 孙永祥;公司外部董事制度研究[J];证券市场导报;2000年03期
3 曾咏梅;论股东对公司经营监督的方式及选择[J];中国人民大学学报;1998年03期 
 

 【共引文献】
 
 中国期刊全文数据库 前10条 
 
 1 马晓艺;论对小股东权利的法律保护[J];辽宁公安司法管理干部学院学报;2002年S1期
2 李占猛,杨宏伟;美国公司独立董事制度研究[J];国外财经;2000年04期
3 汤佳临;我国企业建立独立董事制度的国际借鉴[J];重庆工商大学学报(西部经济论坛);2003年02期
4 杨胜刚;独立董事制度与中国创业板上市公司治理结构[J];当代经济科学;2001年06期
5 穆春香;张宁;;我国独立董事制度的不足及完善[J];北方经济;2007年08期
6 张平,李垣,贺遂明;独立董事制度及其在我国的实践探讨[J];西北工业大学学报(社会科学版);2001年04期
7 郭春丽;开放式基金:完善我国上市公司治理结构的突破口[J];价值工程;2001年01期
8 姜欣欣;;我国独立董事制度设计中的若干问题[J];经济导刊;2001年04期
9 赵秀芳;;新公司法的制度进步[J];湖北大学成人教育学院学报;2006年05期
10 周艳军;试论独立董事制度[J];湖南省政法管理干部学院学报;2002年02期
 
 
 中国博士学位论文全文数据库 前10条 
 
 1 陈强;转型期中国国有科研院所的改制问题研究[D];南京理工大学;2005年
2 符蓉;自由现金流量、随意性支出与企业业绩变化研究[D];四川大学;2007年
3 郭川;我国交通运输企业多元化经营与绩效的相关性研究[D];吉林大学;2007年
4 庞梅;法律在公司治理中的地位与作用[D];中国科学技术大学;2007年
5 王金全;我国上市公司独立董事制度有效性研究[D];暨南大学;2006年
6 王旭东;股东参与权研究[D];吉林大学;2007年
7 刘洋;公司治理结构与中国上市公司治理问题研究[D];复旦大学;2004年
8 张元教;上市公司融资结构与公司治理[D];河海大学;2004年
9 毛政发;独立董事制度研究[D];中共中央党校;2003年
10 陈国力;广州市村级转制公司的构建与经营管理研究[D];暨南大学;2003年
 
 
 中国硕士学位论文全文数据库 前10条 
 
 1 李鹏;上市公司内部监督机制研究[D];暨南大学;2009年
2 陆明;一人公司法律制度研究[D];南京航空航天大学;2007年
3 刘淑萍;基于公司治理的上市公司内部会计监督主体协调问题研究[D];苏州大学;2007年
4 文学;我国上市公司独立董事的独立性问题研究[D];西南大学;2008年
5 李高;特别处理制度与ST公司的公司治理研究[D];中南大学;2007年
6 袁传信;我国上市公司独立董事制度研究[D];武汉科技大学;2006年
7 崔赫;论我国上市公司独立董事制度[D];对外经济贸易大学;2007年
8 彭国平;我国上市公司融资结构与公司治理相关性研究[D];北京林业大学;2007年
9 邵琦俊;公司治理效率评价模型研究:构建、评估与启示[D];浙江大学;2007年
10 马华学;我国上市公司内部监督机构研究[D];南京师范大学;2007年 
 

 【二级参考文献】
 
 中国期刊全文数据库 前3条 
 
 1 何孝星;关于独立董事制度与监事会制度的优劣比较及其制度安排[J];经济学动态;2001年08期
2 庞德良;论战后日本大企业股权结构的变化及对企业经营的影响[J];现代日本经济;1996年02期
3 李东明,邓世强;上市公司董事会结构、职能的实证研究[J];证券市场导报;1999年10期 
 

 【相似文献】
 
 中国期刊全文数据库 前10条 
 
 1 吴广海;董事与公司交易的相关法律问题研究[J];政治与法律;2005年01期
2 梅慎实;论董事的民事责任[J];法律科学-西北政法学院学报;1996年02期
3 郭富青;公司董事与经理的比较研究[J];法律科学-西北政法学院学报;1995年01期
4 谭志清;论董事的法律地位[J];当代法学;1998年02期
5 雷兴虎,胡桂霞;论董事行使职权的事前、事中和事后制衡机制[J];政法论坛;2001年02期
6 王保树;股份有限公司的董事和董事会[J];外国法译评;1994年01期
7 朱谦;股东会罢免董事的法律问题研究——对公司法人治理结构优化的侧面考察[J];比较法研究;2001年03期
8 朱晓娟;股份有限公司董事“恶”之法律抑制[J];政法论坛;2004年05期
9 张美欣;试论董事的义务及责任——董事的侵权(直接侵权)责任初探[J];中央政法管理干部学院学报;2000年05期
10 王福友,臧庆福;股份有限公司与其董事法律关系论[J];黑龙江财专学报;1997年01期
 
 
 中国重要会议论文全文数据库 前10条 
 
 1 虎岩;陈巍;;我国股份公司董事制度安排研究[A];国有经济论丛2001——“企业家与专家高层论坛:国企改革新思路学术研讨会”论文集[C];2001年
2 徐茜;;浅析公司董事的竞业禁止义务[A];规划·规范·规则——第六届中国律师论坛优秀论文集[C];2006年
3 魏国勇;;职业责任险的新方向——董事和高级管理人员职业责任保险[A];2002年上海市保险学会年会论文集[C];2002年
4 阚小冬;;国外D&O保险在公司治理中的作用及借鉴[A];华东地区保险理论研讨会论文汇编[C];2004年
5 张立先;;论股份有限公司内部监督机制的完善[A];深化企业改革的法律问题[C];2000年
6 謝牧謙;;編後語[A];第五届两岸核能学术交流研讨会论文集[C];2005年
7 黄麗安;;朱家骅及其史料研究[A];中国近代史史料学国际学术研讨会论文集[C];2004年
8 ;研討會邀請名單[A];第五届两岸核能学术交流研讨会论文集[C];2005年
9 陶学禹;;日本、德国、美国公司治理模式的比较[A];煤炭经济管理新论——中国煤炭学会经济管理专业委员会成立大会暨首届中国煤炭经济管理论坛论文集(2001)[C];2001年
10 ;2005年第五屆兩岸核能學術交流研討會議程[A];第五届两岸核能学术交流研讨会论文集[C];2005年
 
 
 中国重要报纸全文数据库 前10条 
 
 1 曹顺明;董事应对谁负责[N];法制日报;2005年
2 中国行政管理学会副秘书长 张学栋;“政府董事”概念是我国公共管理理论界的创新[N];科学时报;2009年
3 刘林;董事表决权的代理行使[N];江苏法制报;2005年
4 本报记者 黄蕾;平安提名富通新董事 尚未决定投票方向[N];上海证券报;2009年
5 本报记者 刘婧娴;ST联油董事辞职成风 又一位董事撒手而去[N];证券日报;2009年
6 证券时报记者 范彪;董事纷纷辞职 ST联油仅余4独董2董事[N];证券时报;2009年
7 邱庆丰;应正视董事身份的两重性[N];证券时报;2004年
8 本报记者 田浩 本报通讯员 姜在斌 张钰炜;公司高管不听话 带来损失要赔偿[N];人民法院报;2009年
9 本报记者 蒋家华;还是原来的国美吗[N];中国证券报;2009年
10 证券时报记者 刘昆明;西藏药业重组预案遭三董事否决[N];证券时报;2009年
 
 
 中国博士学位论文全文数据库 前10条 
 
 1 丁丁;商业判断规则研究——兼论完善我国《公司法》中的董事责任体系[D];对外经济贸易大学;2001年
2 曹顺明;股份有限公司董事损害赔偿责任研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年
3 陈云霞;公司董事义务和责任的比较研究[D];中国政法大学;2001年
4 阮世能;公司监督机制法律问题研究[D];西南政法大学;2004年
5 赵德枢;一人公司之研究[D];中国政法大学;2002年
6 罗琤;金陵刻经处研究(1866-1966)[D];复旦大学;2006年
7 吴冬梅;公司治理结构运行与模式研究[D];中国社会科学院研究生院;2000年
8 倪建林;利益制衡机制的构架:公司治理结构的法理研究[D];对外经济贸易大学;2001年
9 陈四汝;公司型证券投资基金法人治理结构研究[D];中国社会科学院研究生院;2001年
10 付永进;二元股份结构上市公司治理研究[D];天津大学;2003年
 
 
 中国硕士学位论文全文数据库 前10条 
 
 1 赵莉;论董事的民事责任[D];华东政法学院;2003年
2 王旭东;董事制衡机制研究[D];吉林大学;2004年
3 邱泽龙;董事权力限制研究[D];西南财经大学;2003年
4 杨涛;董事对公司债权人民事责任研究[D];对外经济贸易大学;2002年
5 李彬;论董事的民事赔偿责任及其追究[D];对外经济贸易大学;2002年
6 李玮;公司董事法律制度研究[D];华东政法学院;2003年
7 王建;论董事对公司忠实义务的法律规制[D];对外经济贸易大学;2002年
8 张园园;论董事的义务与责任[D];东北财经大学;2002年
9 龙飞;论美国公司法上董事的义务[D];对外经济贸易大学;2000年
10 白捷;公司董事法律制度研究[D];黑龙江大学;2004年



  双击自动滚屏  
  相关评论:    

 没有相关评论

  发表评论:    

用 户 名:
电子邮件:
评论内容:
(最多评论字数:500)

辞赋学术网◆中华赋学院◆中华辞赋家联合会◆中国赋帝辞皇◆8号 | 设为首页 | 加入收藏 | 联系我们 | 进入管理 |

联系地址:中华赋学院 中华辞赋出版社 [中国·香港] 信箱:okpcx@163.com   联系电话:13485881066 互动QQ:1613619349 专区QQ群:113153464   联系人:赋帝司马呈祥 赋后上官妍姝 赋姑卡惠子 赋仔克乃尔